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对TRIPS协议规定的知识产权制度目的之诠释

在知识产权制度设立的目的方面，国内长期以来一直将“保护”视为其主要目的,而忽略了知识产权制度本身的重要使命和价值；由此直接导致人们长期以来对专利技术转化不够重视,或者说难以形成转化意识并将其付诸行动，以致时至今日，专利技术转化仍是我国经济发展中存在的重大难题。

实际上，知识产权保护与其确权一样，只是一种手段,为知识产权人实现其目标创造前提;知识产权的使命、价值和目标主要在于：促进技术流转和扩散，让更多的人分享到人类创造性和知识带来的福利,进而推动社会、经济进步和发展，提高人们的生活质量和福祉。《与贸易有关的知识产权协议》(下文简称“TRIPS协议”)明确规定“知识产权是私权”，这一规定为知识产权的转让和扩散定下基调，即在私人财产权基础上的转让：是私权，就直接关系到个人利益，其转让和扩散通常就意味着获得一定的对价；而这种私权又不同于一般的有形财产，如果不进行转让、许可和转化，其价值往往又得不到实现。所以，该制度自建立时起，就与转让、许可和转化密不可分;随着人类研发力量的日益独立，转让和转化的价值更显突出。

TRIPS协议“序言”及其注释是协议不可分割的组成部分，是协议目标与原则的浓缩表达;它提到的“有效、充分之保护”表明，对知识产权保护不足会导致贸易扭曲，但保护过度也会造成扭曲。其第5、第6两段反映了对发展中国家和最不发达国家给予特别关心的需要;实际上，对它们而言，知识产权的完全保护，包括通过法院和行政机关的有效实施，不仅根据其法律而且还可依据其有良好根基的惯例进行必要的变化，且保护还会涉及诸多额外的费用。就此而言，成员方意识到：为了有助于上述国家发展目标的实现,在履行TRIPS协议时各方可有一定的灵活性①。“序言”还开宗明义地指出其宗旨是：希望消除国际贸易中的扭曲和阻碍, 考虑到促进对知识产权的充分和有效保护的必要性，确保行使知识产权的措施和程序本身对合法贸易不构成障碍，各成员方承认知识产权是私有权，承认各国保护知识产权体制中作为基础的公共政策目标,包括发展和技术目标，承认最不发达国家在其国内实施法律及其细则方面享受最大程度灵活性的特殊需要，以便使它们能够建立一个坚实和有效的技术基础。为此，各成员方可通过 TRIPS协议来建立相互支持关系。

从该宗旨中可以看出，尽管保护是TRIPS协议的重要任务和内容之一，但它不是知识产权制度的目的，更不是知识产权制度的所有内容和唯一内容,TRIPS名称中没有用“保护”二字也是一种间接的反映;而促进全球经济发展目标、技术发展目标及建立最不发达国家技术基础是保护使命之下应有的归宿,即保护是手段，而目标则是经济、技术的发展及帮助技术落后国建立技术基础。要实现这一目标，技术流转是不可缺少的核心内容，保护充其量只是实现目的的手段。为此,TRIPS协议的“目标”条款明确规定：知识产权的保护和实施应有利于促进技术革新、技术转让和技术传播，有利于生产者和技术知识使用者的相互利益，保护和实施的方式应有利于社会和经济福利，并有利于权利和义务的平衡①。在 “原则”条款中规定：缔约方可以通过制定或修改其国内法律和规则,采取必要的措施来保护公众的健康和营养，维护在对于其社会经济和技术发展来说至关重要的领域中的公众利益……为了防止权利所有者对知识产权的滥用，防止不合理地限制贸易或反过来影响技术的国际性转让的实施行为，可以采取适当的措施。采取上述措施的条件是它们必须与TRIPS协议的规定相一致②。如果仔细分析，可以确定：促进技术转让和扩散是TRIPS协议”目标”和“原则”的重心之所在。其中，“目标”一条给出的各目标之间的关系是有层次的，它明确了知识产权制度设计的主要的直接目的在于促进技术转让和传播。因为后面的三个“有利于”可以看作是“有利于促进技术革新、技术转让和技术传播”的扩展和延伸或其所带来的结果，即如果无前一目标，则后面三个目标无法实现。 “有利于生产者和技术知识使用者的相互利益”是技术转让和传播带来的直接结果和具体体现;后面的两个“有利于”是从保护和实施方式的角度来进一步明确该制度目的的含义:“应有利于社会和经济福利”是该制度的最终目标，但其实现可依赖的路径应是源自该制度的直接目标“技术转让和传播”。“有利于权利和义务的平衡”意指不能单方面强调保护一方利益，而应在有关当事人之间寻求正当、恰当的权利与义务的平衡，而其实现的基本落脚点恐怕还是要归于“技术转让和传播”。而“原则”一条规定,为了防止权利所有者对知识产权的滥用，防止不合理地限制贸易或影响技术的国际性转让的实施行为，可以采取适当措施，其条件是这些措施与本协议的规定相一致;其落脚点也是促进技术流转，不过其强调的是国际层面的技术流转而已。

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