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专利文献检索

(一)专利文献检索的概念

专利文献是全世界格式最统一、最标准的文献。各国专利局均采用国际专利分类法对专利文献进行分类，而且均采用统一的代码标示著录项目，因此尽管语言不同，但通过国际专利分类和统一代码就可确知专利所属的领域和著录位置。

专利文献检索泛指人们根据一定的检索工具，通过一定的检索途径，从大量的专利文献或专利数据库中选择符合某一特定要求的文献或信息，并加以判断的过程。专利检索过程受到检索目的、检索种类、检索范围等多种因素的共同制约。

(二)专利文献检索的种类

1．专利信息的主题检索

专利信息的主题检索指从某一技术主题对专利文献进行信息选取追溯的过程。其检索的结果是找出可以与该技术主题进行现有技术水平对比或作为参考的相关文献，根据不同的检索目的、检索范围和检索程度，主题检索又可分为：

(1)专利技术信息检索。即从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从而找出一批参考文献的过程。任何主题检索都可以称为技术信息检索，都具有技术信息检索的基本特征。专利技术信息检索又可分为追溯检索和定题检索。检索的一般过程：分析检索主题、确定检索主题的名称_选择中外文主题词或关键词，找出同一主题的不同用语_+选择专利分类号、确定检索入口_选择检索的方式．+选择检索系统_记录检索结果，包括文献号、文件种类代码，国别代码、发明名称一+根据文献号找到专利说明书，阅读、筛选’+根据需要可扩大检索一写出检索报告。

(2)新颖性检索。新颖性检索是指专利申请人、代理人在申请专利之前为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，对专利文献进行的检索。

根据PCT最低文献量的规定，主要应检索：1920年以来的七国两组织(US、JP、OB、DE、FR、CH、SU、EP、PCT)以及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献，以及最近5年的100多种期刊。在我国还应加上中国专利文献和期刊。

检索注意：首先确定该发明或实用新型的技术主题，然后按照“分类检索途经”进行。据此找出与新颖性有关的文献，进行对比，判断该发明的新颖性。

(3)可专利性检索。即对某项发明创造获得专利权可能性进行的判断而进行的检索，它在确定发明创造的新颖性的基础上，再检出若干件用来确定发明的创造性的对比文件。

检索注意：可专利性检索是在新颖性检索的基础上进行的，主要围绕着专利三性条件进行，着重就专利主题的创造性展开判断。本项检索应接合专利申请战略进行。

(4)侵权检索。在一般情况下，是指为找出可能受到某项工业活动侵害的专利而进行的检索。分防止侵权检索和被动侵权检索两种。前者指为避免发生专利纠纷而主动对某一项新技术新产品进行的专利检索；后者指被别人指控侵权而进行的专利检索。

检索注意：须围绕着被检索的专利说明书，分析专利权的保护范围，找出对自己有利的情报；同时，专利的法律状态，即专利保护时效和地域性应当特别注意。

2．著录项目检索

指从某一专利文献的著录项目(或某一信息特征)获取特定专利信息的行为，主要有以下几种：

(1)名称检索。即从一个人或企业的名称获取特定专利信息的检索。可分为：发明人、设计人检索和申请人、专利权人检索。例如，当我们对某一领域的专家比较了解时，则可以将其定为发明人进行定期检索，对其技术开发动态进行跟踪。也可以把同一领域的企业作为专利权人定期进行跟踪，随时掌握对方在技术开发方面的发展动态，从而使本企业在激烈的市场竞争中知己知彼，并根据竞争对手的动态调整自己的发展战略。

(2)号码检索。主要是通过申请号、专利号检索特定的专利文献。

(3)分类号检索。分类号检索是系统检索专利文献的常用途径。由于世界各国都采用统一的国际分类法，相同的技术主题都有相同的分类号，因此采用分类号途径比其他途径有更高的查全率，特别适宜于查新检索，从而达到追踪某一技术领域的技术发展动态的目的。

3．法律状态检索

即对专利的时间性和地域性进行的检索，它分为专利有效性和专利地域效力检索。

4．综合性检索

综合性检索是将主题检索与著录项目检索综合到一起进行的专利信息检索。如技术引进检索，就是把主题检索中的专利技术信息检索与著录项目检索中的法律状态检索综合到一起，进行专利信息的检索。

(三)专利检索的途径

通常，企业的专利信息平台由以印刷形式存在的信息源和以电子数据形式存在的信息源两部分构成，专利检索也主要是围绕着信息源的构成情况展开。但不论是信息源以何种方式存在，专利文献检索途径亦即检索入口主要有：

1．主题途径。主要是以主题的陈述为出发点时如何查找相关技术情报，其步骤大体如下：首先限定主题的范围，要完整而准确地理解检索主题的实质内容，然后使用规范的专用术语划定主题范围。其次，确定专利分类号。根据准确划定的主题范围，从专利分类表中选择出对应的分类号。必要时可借助于专利分类表索引。第三，找出专利说明书。根据已确定的专利分类号，再利用专利公报或专利文摘目录周报找到专利号，提取专利说明书或文摘。

2．名称途径。主要是通过发明人、专利权人的姓名或名称来查找特定的专利。各国专利局出版的专利公报中一般都附有专利权人、发明人、受让人姓名索引，按字母顺序排列，每个姓名后列有专利号。这类索引往往有年度累积索引，查找时比较方便，最适宜做专利性等方面的检索。

3．专利文件号途径。主要是通过申请号、专利号检索特定的专利文献。各国专利局在不同阶段的专利文献上标注不同的文件号，最常见的是在申请阶段标注申请号，在批准阶段标注专利号。如果在开始检索之前已经掌握了一两个专利文件号(包括申请号、专利号等)，就可以借助于这些文件号进行检索。

此外，各国专利局都编制、出版了各类专利文件号的对照索引。根据这些索引，只要掌握了一种专利文件号，即有可能查到所需的任何一种专利文件。

计算机信息检索出现后，各种专利数据库成为人们利用专利文献的有效工具，比如我国国家知识产权局的中外专利信息服务平台、万方数据资源系统的中国专利库、北京经济信息中心易信网站的中国专利数据库、IBM公司的知识产权信息网、美国专利与商标局的美国专利全文和图形数据库、欧洲专利局网站的欧洲及欧洲19个成员国专利、世界知识产权组织的知识产权数字图书馆、Dia-log国际联机检索系统的专利数据库等。

4．优先权项途径。主要通过基本专利的申请号、申请国别、申请日期检索同族专利，据此可以方便、快捷地检索出有关同一发明的全部相同专利或同族专利，为评价某项技术的经济价值提供依据，同时也为产品出口避开他人的“专利池”提供情报。

(四)专利检索的运用

1．科研立项和技术攻关

当人们为科研开题收集技术信息时，应选择专利技术信息检索中的追溯检索和定题检索。通过追溯检索可以尽可能地获取与科研项目有关的专利技术资料，有助于形成决策，减少重复劳动，提高研究起点；而定题检索可以帮助研究人员在科研项目开题以后随时监视国内外与其科研课题相关的新科技动态。通过专利技术信息的追溯检索，可以使科技人员找到前人在同一领域解决难题的具体方案，有利于解决技术攻关中的难题。

2．新产品(技术)开发

在开发新产品(技术)时，可选择专利技术信息的追溯检索或名称检索。在这里，追溯检索有助于从某一具体领域寻找到好的专利项目；而名称检索则可以从某一发明人、设计人、申请人或专利权人的名称找到特定的技术。当开发出的新产品准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权，应选择防止侵权检索。

3．产品或技术贸易

在进行技术贸易、引起国外专利技术时，应进行专利有效性检索或技术引进检索。专利有效性检索可为引进技术的单位提供引进的专利技术是否是有效专利；而技术引进检索不仅提供专利有效性信息，还可提供用以判断引进技术水平的信息。当产品出口时，应选择防止侵权检索和专利地域效力检索。专利地域效力检索可提供被仿制的专利产品的保护地域信息，以避免其专利产品出lZl到专利保护地区。

4．发生专利纠纷

在专利侵权纠纷中，被告方为保护自己的利益反诉专利无效时，应选择被动侵权检索，其目的是查找提出原告的专利无效的依据。

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